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东方日升股东李宗松3宗违规 违背承诺减持3.7亿元

  中国经济网北京12月2日讯 中国证监会宁波证监局近日公布的“关于对李宗松采取出具警示函措施的决定”显示,截至2018年8月22日,李宗松持有东方日升新能源股份有限公司(以下简称:“东方日升”,300118.SZ)股份9246.09万股,为东方日升持股5%以上的股东。经查,李宗松存在以下违规行为:

  一、未提前15个交易日预披露减持计划。2018年8月23日至8月30日,李宗松所持东方日升股票被质权人通过集中竞价交易方式强制平仓了370万股,占东方日升总股本的比例为0.41%,涉及金额为2505.69万元。该减持行为未预先披露。

  2018年8月31日至9月20日,李宗松所持东方日升股票被质权人通过集中竞价方式强制平仓533.7万股,占东方日升总股本的比例为0.59%,涉及金额为3393.17万元,距离2018年8月31日披露的《关于持股5%以上股东所持部分公司股票遭遇平仓暨被动减持的提示性公告》中的减持计划公告日不足15个交易日。

  2018年11月29日至12月14日,李宗松所持东方日升股票被质权人通过集中竞价方式强制平仓减持了561.15万股,占东方日升总股本的比例为0.62%,涉及金额为3499.41万元,距离2018年11月26日减持计划公告日不足15个交易日。

  李宗松的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十六条第一款第四项、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第八条第一款的规定。

  二、未履行增持承诺和不减持承诺。2018年8月6日李宗松向东方日升出具《增持股份告知函》,计划增持东方日升股份,并在计划期间及计划完成后6个月内不减持所持有的股份。截至2019年8月6日计划届满日,该承诺未履行且已累计减持东方日升股份4434.35万股,涉及金额3.72亿元。

  李宗松的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第三条第二款的规定。

  三、减持达5%后未及时披露权益变动报告书并暂停交易。2018年8月23日至2019年8月19日,李宗松所持东方日升股票累计已减少5.17%,李宗松于2019年8月21日通过东方日升公告简式权益变动报告书,同日减持3.84万股,未在变动比例达到5%时停止交易并披露简式权益变动报告书,亦未在披露公告后2日内停止交易东方日升股票。

  李宗松的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第八十六条和《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号)第十三条的规定。

  根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条、《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》(证监会公告〔2013〕55号)第六条第一款、《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,宁波证监局决定对李宗松采取出具警示函的行政监管措施。

  三季报显示,截至三季度末,东方日升持股比例超过5%的主要股东分别为:林海峰持股数量为2.63亿股,持股比例为29.19%;红塔资产-中信银行-中信信托-中信·宏商金融投资项目1603期持股数量为4623.04万股,持股比例为5.13%。

  截至三季度末,李宗松持有东方日升2622.39万股,持股比例为2.91%,为东方日升的第四大主要股东。

  《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第四十六条规定:上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。

  (一)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

  (二)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

  (三)拟对上市公司进行重大资产或者业务重组;

  (四)中国证监会规定的其他情形。

  应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的,股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告,并配合上市公司及时、准确地公告。

  上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得要求上市公司向其提供内幕信息。

  《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第三条规定:上市公司股东、董监高应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、法规,中国证监会规章、规范性文件, 以及证券交易所规则中关于股份转让的限制性规定。上市公司股东、董监高曾就限制股份转让作出承诺的,应当严格遵守。

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